توضیحات شغل معاون فروش کارگزاری

پشتیبانی از مشاوران مالی

معاون فروش واسطه کمک می کند تا مشاوران مالی (که به طور معمول کارگزار نامیده می شوند) با مدیریت زمان با سوالات مشتریان معمولی، عمدتا مربوط به مسائل نگهداری حساب، آزاد کردن مشاورین مالی برای اختصاص زمان بیشتری به فعالیت ارزش افزوده خود، ارائه مشاوره سرمایه گذاری.

در حالی که عبارت «دستیار فروش واسطه» هنوز هم رایج است، اغلب شرکتهای مدیریت ثروت به طور رسمی از «مشاور فروش مالی مشاور» استفاده می کنند یا چیزی شبیه به عنوان متخصصین سرمایه گذاری که این افراد را پشتیبانی می کنند، استفاده می کنند.

این رده شغلی یکی از کسانی است که به طور سنتی با زنان در وال استریت همراه است.

پیدا کردن فرصت های شغلی

از این ابزار برای جستجوی شغل های فعلی در این زمینه استفاده کنید.

تحصیلات

در سال های گذشته این رده شغلی مناسب برای فارغ التحصیلان دبیرستان بود. امروز، با هماهنگی با افزایش کلی حداقل دستمزد تحصیلی که برای بسیاری از موقعیت ها انتظار می رود، یک مدرک لیسانس به طور معمول مورد نیاز است. کارآموزی در امور مالی، حسابداری و / یا اقتصاد مفید است اما لازم نیست.

صدور گواهینامه

بدون گواهینامه خاصی، به جز برای معاون فروش ثبت شده لازم نیست. افراد در این زیرمجموعه این میدان می توانند دستورات تجاری اوراق بهادار ناخواسته را قبول و پردازش کنند، که توسط مشتریان به طور کامل بر اساس ابتکار آنها قرار می گیرد.

حداقل، معاون فروش ثبت شده باید امتحان سری 11 ارائه شده توسط FINRA را انجام دهد و نیازهای آموزش مداوم را برآورده کند. با این حال، شرکت های بزرگتر اوراق بهادار نیاز به شرایط سخت تر و دقیق تر دارند، اما به این نتیجه رسیده اند که امتحان های سری 7 و سری 66 همانند صدور گواهینامه و مشاوره مالی است .

وظایف و مسئولیت

معاون فروش تلفن تماس تلفنی با مشاوران مالی را نمایش می دهد و مشکلات عملیاتی مانند مسائل با اظهارات، سپرده ها، چک و معاملات کارت اعتباری را حل می کند. بنابراین دستیار فروش تأثیر زیادی بر رضایت مشتری دارد.

معاون فروش ثبت شده این وظایف را همانند پردازش سفارشات تجاری ناخواسته انجام می دهد.

با این حال، آنها به طور معمول مجاز به ارائه مشاوره سرمایه گذاری از هر نوع نیست.

برنامه معمولی

یک هفته کاری 40 ساعته یا چیزی نزدیک به آن، برای یک دستیار فروش معمول است. با این وجود، دوره های پر مشغله ای مانند بازار های آشفته، زمانی که کار از این ساعت ها فراتر می رود، محدود می شود. علاوه بر این، انتظار میرود که دستیاران فروش اغلب در رویدادهایی که مشتریان در حال سرگرمی هستند شرکت کنند.

چی دوست داری؟

افراد با مهارت های عالی مردم اغلب از تعامل ثابت با مشتریان لذت می برند. عیب یابی برای مشتریان، تمرکز کار و معیارهای روشن برای موفقیت را می دهد.

چه چیزی دوست دارد؟

پشتیبانی از یک مشاور مالی مشغول با فهرستی از مشتریان، به معنی جریان دائمی پرسشهای تلفنی و فشار زمان ثابت برای حل مشکلات است.

پرداخت

جبران خسارت بسیار متغیر است، بسته به نوع شرکت و اندازه و سودآوری کتاب کسب و کار مشاور مالی. حقوق و دستمزد برای دستیار فروش تقریبا به طور معمول بین 30،000 تا 60،000 دلار خواهد بود. همانطور که انتظار میرفت، دستیارهای ثبت شده، تمایل دارند در بالاترین حد از این محدوده کسب کنند. شرایط مشارکت در استخرهای جایزه توسط شرکت متفاوت است.

مشاوران فروش اساتید

در یک درایور مداوم برای کاهش هزینه ها، بسیاری از کارگزاران اوراق بهادار و شرکت های مدیریت ثروت به سیستم منتقل شده اند که در آن هزینه های دستیارهای فروش کسر شده از مشاور مالی دریافت می شود.

مورگان استنلی، که در حال حاضر بزرگترین مشاغلی از مشاوران مالی است، قابل توجه ترین نمونه است. این دستیارهای فروش به طور رسمی کارکنان شرکت هستند، اما این شرکت به طور موثر خود را از هزینه های جبران خساره خود، اگر نه همه، رهایی دهد.

از کجا این سیستم در حال اجرا است، مجبور است فرصت های شغلی را کاهش دهد و پتانسیل فروش دستیاران را پرداخت کند. تنها موفق ترین مشاوران مالی به اندازه کافی کسب درآمد می کنند و یا یک دستمزد رقابتی را به دست می آورند.

پیشرفت

همانطور که منحنی یادگیری را بالا می برید، مراحل را دنبال کنید که از مشاوران مالی متداول و موفق تر پشتیبانی می کنند، با هدف افزایش درآمد مناسب، اگر یکی از آنها را در اختیار شما قرار دهد. اغلب اغلب، دستیار فروش (به ویژه کسی که ثبت شده است) می تواند از تجربه حمایت از فروش خود برای تبدیل شدن به یک مشاور مالی استفاده کند.

در حالی که این مسیر حس منطقی ایفا می کند، در برخی از شرکت ها می تواند موانع فرهنگی را در بر داشته باشد. یکی دیگر از گزینه های پیشرو استفاده از تماس های روزانه خود را با مناطق عملیاتی کارگزاری برای حرکت به آنجا.

برای اطلاعات بیشتر

برای اطلاعات بیشتر در مورد اعتبارنامه ها و مقوله های مربوط به کار، لینک های زیر را دنبال کنید. دسته های مربوط به شغل در دو جنبه مورد توجه هستند. اول، آنها باید از نظر شما در مورد درک نوع افرادی که با آنها نزدیک کار می کنند، نقش آنها و نحوه کمک آنها به شما و پایه مشتری که در خدمت شما هستند، مورد توجه شما قرار گیرد. دوم، آنها همچنین از دیدگاه شناسایی جایی که گزینه های احتمالی آینده شغلی ممکن است وجود داشته باشد، تصمیم گیری می کنند. در این راستا، مقالات ما در مورد اهمیت شبکه سازی ، مشاوره و حمایت کنندگان محل کار در توسعه حرفه ای و پیشرفت را ببینید.