امتحان دستیار ثبت شده ثبت شده است
استانداردهای بالاتر در شرکتهای بزرگتر
امتحان سری 11 اساسا نسخه ای بسیار کوتاه و ساده از قسمت های معادل امتحان سری 7 است . با این وجود، توجه کنید که بزرگترین شرکت های کارگزاری خرده فروشی، فروشندگان ثبت نام شده خود را به استانداردهای بسیار بالاتری از دانش نگه می دارند و نیاز به آزمایشات سری 7 و سری 66 دارند ، همان آزمایش هایی که مشاورین مالی آنها باید انجام دهند.
محدودیت در سری 11 ثبت نام
سری 11 فروشندگان ثبت شده باید از این محدودیت ها در فعالیت کاری خود پیروی کنند:
- هنگام پذیرش و پردازش سفارشات مشتری ناخواسته و یا هنگام ارائه قیمت ها باید از لحاظ جسمی در محل شرکت عضو خود حضور داشته باشند.
- آنها باید تحت نظارت مستقیمی از یک مدیر معتبر ثبت شده باشند.
- آنها ممکن است مشاوره یا نظرات سرمایه گذاری ارائه ندهند.
- آنها ممکن است توصیه نکنند.
- آنها ممکن است از طرف شرکت متعاهد خود دستوراتی را وارد نکنند.
- آنها ممکن است حسابهای جدید را قبول یا باز نکنند.
- آنها ممکن است مشتریان موجود را قبلا واجد شرایط نکنند.
- آنها ممکن است سفارشات اوراق بهادار شهرداری یا برنامه های مشارکت مستقیم را قبول نکنند.
- آنها ممکن است غرامت مستقیم یا غیر مستقیم اضافی برای تعداد یا اندازه تراکنشهایی که پردازش می کنند، دریافت نکرده باشند.
مزایای اساتید فروش ثبت شده
یک سری 11 معاون فروش ثبت شده می تواند به یک مشاور مالی مشغول یا تیم مشاور مالی که مقدار قابل توجهی از سفارشات تجاری ناخواسته را از مشتریان در کتاب / کسب و کار خود می گیرد، ارزش خاصی داشته باشد.
معایب اساتید ثبت شده ثبت شده
معاون فروش ثبت شده که موضوع محدودیت های ذکر شده در بالا است، یک خریدار خالص است که نمی توانند مشاوره و مشاوره ارائه دهند. بنابراين مشاور مالی ضبط می تواند دستورالعمل های ناخواسته را اداره کند تا در صورت لزوم به مشتریان چنین توصیه هایی را ارائه دهد، در صورتی که این دستورات ممکن است ناخوشایند باشد.
محتوای آزمون
امتحان سری 11 شامل 50 سوال و یک ساعت طول می کشد. نمره 70٪ درجه گذر است زمینه های اصلی موضوعی در امتحان عبارتند از:
- انواع اوراق بهادار
- حساب های مشتری و سفارشات
- بازار اوراق بهادار
- مقررات صنعت امنیت
به طور خاص، آزمون سری 11 تست دانش:
- کلاس های سهام عادی؛ ارزش بازار / قیمت فعلی؛ سهم سهام
- انواع سهام ترجیحی، مانند نرخ تجمعی، قابل تبدیل، قابل تماس و قابل تنظیم / متغیر
- تمایز بین سهام مشترک و ترجیحی و اوراق بهادار بدهی
- انواع گزینه ها و اصطلاحات پایه
- توافقنامه های مربوط به سپرده های آمریکا (ADRs و ADSs)
- اعتماد سرمایه گذاری املاک (REITs)
- انواع محصولات شرکت های سرمایه گذاری و صندوق های معامله شده با بورس (ETFs)
- انواع حساب ها و معاملات که در هر کدام می توان انجام داد
- پذیرش سفارشات مشتری و انتقال آنها به اعدام
- انواع معاملات و سفارشات و زمانی که آنها استفاده می شود
- اطلاعاتی که باید در یک بلیط سفارش مشتری ثبت شود
- تعیین توانایی مشتری برای ارائه اوراق بهادار به فروش می رسد
- الزامات حل و فصل
- بازار اوراق بهادار و تفاوت بین حراج و بازارهای فروش
- اصطلاحات مرتبط با معاملات اوراق بهادار
- الزامات در اثر توقف معاملات
- نقش SEC و فدرال رزرو
- نقش FINRA و دیگر سازمان های خود تنظیم
- قانون بورس اوراق بهادار 1934
- تجارت خودی
- FINRA و NASD قوانین مربوط به ثبت نام، مدارک تحصیلی و آموزش مداوم
- قوانین رفتار حرفه ای
- رویه های نظارت و انطباق در شرکت های عضو