گذر امتحان سری 66 معادل عبور از سری سری 63 و سری 65 است . علاوه بر این، در حالی که توسط FINRA اداره می شود، امتحان سری 66 توسط انجمن حسابداران اوراق بهادار آمریکای شمالی، همچنین به نام NASAA شناخته می شود.
قانون اوراق بهادار
این یک تکه از قوانین مدل است که برای اولین بار در سال 1956 معرفی شد و سپس اصلاح شد، که برای استانداردسازی و هماهنگ کردن قوانین اوراق بهادار ایالات متحده طراحی شده بود. ایده این بود که بهترین روش ها را در سراسر کشور معرفی کنیم، در حالی که ساده تر هم برای شرکت های اوراق بهادار و کارشناسان اوراق بهادار سادگی می شود.
تعریف مشاور نمایندگی سرمایه گذاری
با توجه به قانون اوراق بهادار یکسان، نماینده مشاور سرمایه گذاری، کسی است که توسط یک شرکت مشاوره سرمایه گذاری کار می کند و یکی از موارد زیر را دارد:
- توصیه می کند یا مشاوره سرمایه گذاری می دهد
- مدیریت حساب های مشتری یا اوراق بهادار
- تعیین می کند که کدام توصیه ها یا مشاوره در مورد اوراق بهادار باید داده شود
- مشاوره سرمایه گذاری را ارائه می دهد یا خود را به عنوان مشاوره سرمایه گذاری نگه می دارد
- برای خرید و یا فروش مشاوره سرمایه گذاری می پردازد
- نظارت بر کارکنانی که هر یک از کارهای فوق را انجام می دهند
از سوی دیگر، مشاور سرمایه گذاری کسی نیست که:
- عملکردهای روحانی یا مدنی را انجام می دهند
- مشارکت در تشکیل یا ارائه مشاوره سرمایه گذاری غیرمعمول است و کسی که جبران خسارت ویژه برای خدمات مشاوره سرمایه گذاری دریافت نمی کند
شرکت های مشاوره سرمایه گذاری ثبت شده در SEC و افراد مشغول به کار یا همراه با آنها از ثبت نام مجدد، صدور مجوز یا معافیت جداگانه جز برای نمایندگان مشاور سرمایه گذاری معاف هستند که مکان های واقعی آن در یک کشور مشخص است.
استثنا
دارنده چندین نام تجاری حرفه ای، به ویژه CFA و CFP، در نظر گرفته شده است که تسلط خود را از همان مواد در حال حاضر، و در نتیجه در اکثر ایالات از گرفتن امتحان سری 66 معاف است. دیگر چنین نامگذاری ها عبارتند از: متخصص امور مالی شخصی (PFS)، مشاور مالی مالی مجاز (ChFC) و اعتبار نامه CIC (Chartered Investment Counselor).
طول آزمون
آزمون سری 66 شامل 110 سوال سوالات چندگانه و 150 دقیقه برای تکمیل آزمون است. فقط 100 سوال در امتحان در واقع به نمره نهایی نامزدهای شمارش شده است. هر آزمون شامل 10 سوال تجربی است که برای استفاده در نسخه های آینده از امتحان در نظر گرفته می شود. آنها در سراسر امتحان توزیع می شوند و تست گیرنده از آنها اطلاع ندارد.
امیتاز جهت عبور از یک مرحله
آزمون سری 66 آزمون حداقل صلاحیت، و نمره گذر 75 پاسخ صحیح و یا 75٪ از 100 سوال است که شمارش به نمره نهایی است. یک کاندیدایی که آزمون سری 66 را نداشته باشد باید حداقل 30 روز منتظر بماند تا دوباره آن را بپذیرد. همان قاعده مربوط به کسی است که بار دوم شکست خورده است و می خواهد آن را یک بار دیگر ببرد. پس از شکست سوم، یک کاندید باید حداقل 180 روز صبر کند تا مجددا امتحان بگیرد. این همان قاعده برای تمام اقدامات شکست خورده بعدی است.
موضوعات تحت پوشش
عبور از امتحان سری 66 معادل انتقال هر دو سری 63 و سری 65 است. با این حال، آن نیز برای کاندیداهای که دارای صدور گواهینامه سری 7 هستند طراحی شده است. بر این اساس، آزمایش سری 66 مسائل مربوط به محصولات اوراق بهادار، تجزیه و تحلیل اوراق بهادار و استراتژی سرمایه گذاری را که بخش قابل توجهی از سری 65 است، رد می کند، اما جزئیات بیشتری در آزمون سری 7 پوشش داده می شود.
ثبت نام و مجوز
چندین اخطار مربوط به گذراندن امتحان سری 66 وجود دارد. اولا، کاندید هنوز مسئول شناخت و پیروی از الزامات ویژه قوانین و مقررات اوراق بهادار دولتی است که در آن تجارت را انجام خواهد داد. دوم، در حالی که گذراندن امتحان اغلب یک پیش نیاز کلیدی برای کسب مجوز برای انجام کسب و کار در یک کشور خاص است، لزوما تنها آن نیست، و هرگز به طور خودکار حق مجوز و یا ثبت نام در یک کشور مشخص نیست. با این وجود، ناسا قاطعانه معتقد است که بررسی یکپارچه قوانین یکجانبه ترکیبی، برای بهبود وضعیت اوراق بهادار دولتی و حفاظت بهتر از سرمایه گذاران عمومی، با ترویج یکنواختی در چنین مقررات و استانداردهای صلاحیت برای متخصصان مالی، باعث می شود.