اوراق بهادار کار قانون - توضیحات حقوقی

در پی بحران مالی سال 2009، رسوایی سرمایه گذاری برنی مدافف و دیگر جرایم سفیدپوش جدید اخیر، قانون اوراق بهادار تبدیل به تخصص ویژه ای برای بسیاری از متخصصان حقوقی شده است.

تاریخ قانون اوراق بهادار

قانون اوراق بهادار در ابتدا در پاسخ به بحران مالی دیگر توسعه یافته بود: فاجعه ی بزرگتری از فروپاشی بازار در سال 1929. به عنوان بخشی از "معامله ی جدید" فرانکلین دلانو روزولت، کنگره قانون اوراق بهادار 1933 و همچنین مبادله اوراق بهادار 1934 را تصویب کرد. که ایجاد کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC).

پیش از مقررات 1933 و 1934، قوانین ایالتی بر اساس اوراق بهادار در قوانین آبی آسمان شناخته می شد. این قوانین دولتی در شرایط خاصی باقی می ماند که در آن امنیت از قوانین فدرال منصرف می شود.

وظایف کاری

وکلای اوراق بهادار نشان دهنده مشتریان در رابطه با سهام، صندوق های متقابل، اوراق قرضه، و سایر ابزار های مالی است. این کار عمدتا به سه حوزه عملیات گسترده، عملکردهای نظارتی و دادرسی تقسیم می شود .

معاملات اوراق بهادار

کار عملیاتی مستلزم مدیریت فنی قانونی پیشنهادات عمومی اولیه، پیشنهادات ثانویه، ادغام و خرید و فروش خصوصی اوراق بهادار است. صدور اوراق بهادار یا سایر اوراق بهادار برای تأمین مالی کسب و کار در سرتاسر جهان استفاده می شود. وکالت های معاملاتی این عملیات را از طرف مشتریان خود تسهیل می کنند، از شرکت های بزرگ تا سرمایه گذاران فردی. وکلای اوراق بهادار اغلب با متخصصین مالیاتی در ساختار این معاملات همکاری می کنند.

مقررات اوراق بهادار

در حالی که وکلای قراردادی به شکلی از "معامله" شکوفا می شوند، جنبه نظارتی این عمل یکپارچگی معاملات را حفظ می کند. در قلب خود، قانون 1933، افشای اطلاعات مالی مهم را تضمین می کند. وکلای متخصص در کار نظارتی شرکت ها و افراد خاص را قادر می سازند تا اطلاعات مناسب را به موقع افشا کنند.

این مقررات نه تنها توسط SEC، بلکه سایر سازمان های نظارتی، از جمله اداره حسابرس ارز، انجمن ملی نمایندگی های اوراق بهادار، بورس اوراق بهادار نیویورک و NASDAQ، اعمال می شود. وکلای اوراق بهادار اغلب به امدادگران کمک می کنند تا بتوانند پرونده های متشکل از کارهای نظارتی را ارائه دهند.

دادگستری اوراق بهادار

اگر شرکت ها از مقررات اجتناب ناپذیر باشند، دادستان اوراق بهادار پس از آن تبدیل به بازیکنان مرکزی می شود. دادگاه های معاملات اوراق بهادار در هر دو حوزه های مدنی و جنایی کار می کنند ، زیرا آنها در دادرسی های مربوط به دادگاه های مدنی و همچنین اقدامات مدنی یا مجازات قانونی محاکمه می شوند. به عنوان مثال، وکلای اوراق بهادار ممکن است نمایندگان سهامداران شرکت را در تقاضای دعوی اوراق بهادار علیه افسران و مدیران شرکت، یا ممکن است به مشتریان در موارد مربوط به نقض مقررات SEC کمک کنند.

آموزش و پرورش و مهارت

البته آموزش حقوقی ، برای تبدیل شدن به یک وکیل اوراق بهادار ضروری است. در حالی که یک مدرک لیسانس Juris مورد نیاز است، پس زمینه در امور مالی یا حسابداری نیز در توسعه وکیل اوراق بهادار مهم است. علاوه بر داشتن مهارت های نوشتن عالی، وکلا اوراق بهادار باید قادر به خواندن و درک اطلاعات مالی باشند.